《每日经济新闻》记者获悉，近日深圳证监局公布了一则行政处罚决定书，对前公募基金经理张堃两项证券违法违规行为作出合并处罚决定。
根据该行政处罚决定书，张堃担任基金经理期间，控制、使用七名第三方自然人证券账户，利用管理公募产品的未公开信息开展趋同交易，同时涉嫌证券投资未申报。监管依据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）相关条款，责令其改正全部违规行为，没收违法所得7.52万元，叠加两项违法行为罚款合计34万元，为公募行业从业人员利益冲突合规管理再敲警钟。
手握公募核心未公开信息，操控他人账户开展趋同交易
监管文书显示，张堃自2014年5月至2023年10月长期任职公募行业，2020年5月至2023年10月担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息，天然掌握普通投资者无法获取的核心交易信息。
从2015年3月到2023年8月期间，张堃先后分段控制“顾某珍”“谢某春”“罗某峰”“郑某华”“郑某华”“姚某”“赵某华”等七个非本人名下证券账户，其中不少账户实际控制并使用的时间有所重合，通过分散他人账户规避监管对从业人员名下交易的常态化筛查。
案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。
监管认定，张堃上述行为违反了《基金法》第二十条的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
有业内人士分析，趋同交易本质是基金经理利用因职务便利获取的基金未公开信息，通过本人或实际控制的他人账户提前布局，直接损害持有人公平交易权，也是近年监管大数据筛查重点打击的违规类型。
操控7组账户进行证券投资，未事先申报
除趋同交易外，张堃还有一项触及公募从业人员基础合规底线的操作，就是案涉期间操控7组第三方账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
监管认为，张堃未按规定申报投资的行为违反了《基金法》第十七条第一款的规定，构成《基金法》第一百二十条第一款所述违法行为。
上述违法事实，有情况说明、劳动合同、相关基金资料、询问笔录、涉案证券账户资料、银行账户资料、证券交易所相关数据信息等证据证明。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，并结合其如实供述、配合调查、认错认罚等情节，深圳证监局决定：
一、就利用未公开信息交易的行为，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款。
二、就未按规定申报投资的行为，依据《基金法》第一百二十条第一款的规定，对张堃责令改正，并处以6万元罚款。
综合两项违法事实，监管对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。
近年监管持续高压管控资本市场从业人员全流程合规，依托常态化稽查、穿透式大数据监控严查趋同交易、利用未公开信息交易、从业人员违规炒股等典型违法，压实从业守法底线、净化市场环境、维护资本市场交易秩序并保护投资者合法权益。
在不少行业人士看来，本次罚单具备典型行业警示意义。对于公募从业者，尤其是从事投研工作的人员而言，信息保密、投资申报是不可突破的两条合规红线，一旦触碰不仅面临没收全部获利、高额行政罚款，情节严重者还将触发市场禁入、刑事追责等，对个人职业履历形成永久性污点，同时引发投资者信任危机，行业合规管控力度仍将持续加码。
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